La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) impuso 10 multas a Banorte y Santander en septiembre, por un monto de 7 millones 33 mil 20 pesos, indica la última actualización en el portal de sanciones del organismo supervisor.

De acuerdo con la información, el mes pasado se aplicaron siete sanciones a Banorte por 3 millones 40 mil 800 pesos, mientras las tres restantes de Santander acumulan 3 millones 992 mil 220 millones.

La actualización indica que todas las multas a Banorte fueron emitidas el 17 de septiembre. La primera es por 868 mil 800 pesos en la prestación de asesoría de inversiones, pues la institución no se aseguró que las operaciones fueran razonables. Es un suceso que ocurrió en 2020.

La segunda, por esa misma cantidad, es por un hecho ocurrido también en 2020 en el mercado de valores, pues la entidad bancaria no aprobó las modificaciones a la guía de servicios de inversión.

Cuatro multas, cada una de 260 mil 640 de pesos, fueron por deficiencias de control interno en 2020, y la séptima, por esa misma cifra, fue por no atender requerimientos de información dentro del plazo solicitado por la autoridad, en el mismo año.

Todas las multas son susceptibles a impugnación, pero hasta la fecha ninguna ha sido pagada y no se tiene conocimiento de una acción de defensa del banco.

A Santander se le aplicaron tres sanciones: la primera es una multa por 2 millones 606 mil 400 pesos, debido a que en 2020 incumplió con los requerimientos de capital solicitados por la autoridad. La segunda es por un monto de 253 mil 470 pesos puesto que en 2019 el banco tuvo deficiencias en la presentación y difusión de información financiera.

La tercera a Santander, por una cifra de un millón 132 mil 350 pesos, es resultado de que en 2019, el banco “incumplió con las obligaciones relativas a la administración integral de riesgos.

Al igual que en el caso anterior, las sanciones son susceptibles de impugnación, pero ninguna ha sido pagada y no se tiene conocimiento de una acción de defensa.

Sanciones adicionales

El organismo regulador también aplicó sanciones a diferentes empresas: dos a el Puerto de Liverpool (la tienda departamental), que suman 5 millones 998 mil 800 pesos. La primera es por 2 millones 886 mil 600 pesos, debido a que en 2022 la empresa no atendió los requerimientos de información del plazo solicitado por la CNBV. La segunda, por 3 millones 112 mil 200 pesos es por la misma acción, pero en 2023.

El organismo supervisor también aplicó una multa a La Comer, por una cifra de 2 millones 688 mil 600 pesos, debido a que en 2021, la sociedad omitió enviar el informe de tenencia accionaria. Ninguna de las anteriores han sido pagadas.

A empresas ICA, la autoridad la sancionó con 3 millones 112 mil 200 pesos puesto que en 2023 omitió enviar el informe de tenencia accionaria, pero dicha multa ya fue liquidada.

Destaca otra sanción por 2 millones 534 mil 700 pesos a Altos Hornos de México, ya que en 2019, dicha emisora omitió elaborar sus estados financieros consolidados, de acuerdo con los principios de contabilidad reconocidos por la CNBV, y no ha sido pagada.