En Tokio el grupo es acusado de engañar a accionistas

La SEC investigaría a ex directivo y colaboradores de Citigroup

REUTERS

Nueva York, 22 de octubre. Citigroup Inc dijo el viernes que fiscales reguladores de la Comisión de Valores de Estados Unidos están considerando recomendar acciones legales contra el ex jefe de la división Citigroup Global Investment Management, por su rol en actividades bajo investigación.

Miembros de la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) dijeron que el ex gerente de Citigroup Thomas Jones, otro ex empleado y un actual trabajador de la firma podrían ser blanco de una acción legal en relación con una investigación que la mayor firma de servicios financieros en el mundo reveló el pasado noviembre.

La probable acción legal se vincula a "la creación y operación de una unidad de transferencia interna para atender principalmente los fondos de la familia Smith Barney", dijo Citigroup en la presentación.

Citigroup intenta actualmente recuperarse de diversos problemas que incluyen roces con reguladores de Tokio, que dijeron que la compañía engañó a clientes en la venta de bonos privados.

La unidad europea de la firma también tuvo que disculparse por una importante operación de deuda gubernamental que perturbó a los mercados.

En noviembre pasado, fiscales federales investigaron la unidad de fondos mutuales de Citigroup por su relación con un agente proveedor de servicios de transferencia, y la compañía expresó "pesar" por lo que denominó "errores" en la relación.

En esa época, Jones dijo en un informe a la dirección que el banco estaba reembolsando 16 millones de dólares más intereses a los fondos mutuales gestionados por la unidad de administración de activos.

"Tal como actualmente entendemos los hechos", Citigroup recibió los fondos bajo un "acuerdo de transferencia de ingresos" con un subcontratista, escribió Jones, quien no mencionó el nombre del subcontratista. Agregó que el banco planeaba revisar la estructura tarifaria de transferencias.

La noticia sigue al anuncio de la empresa a comienzos de esta semana de que tres altos ejecutivos, incluyendo a Jones, el vicepresidente Deryck Maughan y el jefe privado bancario Peter Scaturro, dejan el gigante de servicios financieros tras el escándalo en la unidad japonesa.

"Ni Wells Notice -como se conoció la operación con fondos de Smith Barney- ni la investigación subyacente tuvieron nada qué ver con la salida de Tom de la compañía", dijo Bob Willumstad, presidente de operaciones de la compañía, en una nota al comité directivo obtenida el viernes por Reuters.

Las renuncias llegaron después de que el abogado Charles Chuck Prince, presidente ejecutivo de Citigroup desde el año pasado, prometió limpiar de problemas a la empresa y mejorar su reputación.

Jones fue presidente y presidente ejecutivo de Salomon Smith Barney Asset Management antes de unirse a Citigroup.

La compañía no nombró al empleado o al ex miembro en su presentación ante los reguladores el viernes.